El Compliance, o cumplimiento normativo, es un conjunto de prácticas, normas y procesos que las organizaciones implementan para asegurar que sus actividades se ajusten a las leyes, regulaciones, normas y estándares éticos, contribuyendo a la efectividad y rendimiento de la organización en un marco de transparencia, ética y responsabilidad empresarial, alineando intereses y promoviendo el respeto a los derechos de todos los grupos de interés (stakeholders) que participan directa o indirectamente en la empresa.
Existe una creciente sensibilización dentro de las organizaciones, tanto privadas como públicas, respecto del imperativo de contar con el adecuado “governance” interno. Dentro de este contexto, todas las empresas deben implementar Modelos de Compliance y de Prevención de Delitos, que velen por la correcta sintonización de la organización con las buenas prácticas del mercado, la prevención de cualquier acto de corrupción y el cumplimiento de la organización con la legislación y regulación que le aplica.
NUESTROS SERVICIOS
- Diseño e Implementación de Modelos de Compliance:
- Creación de sistemas de gestión de compliance basados en la norma ISO 37301 (Compliance Management Systems).
- Identificación y evaluación de riesgos de incumplimiento y corrupción.
- Desarrollo de códigos de ética, políticas y procedimientos corporativos.
- Programas Anti-Corrupción:
- Diseño de programas de prevención de delitos bajo la Ley Nº 20.393 sobre Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas y la Ley Nº 21.595 de Delitos Económicos y Daños al Madioambiente.
- Implementación de controles internos específicos para mitigar riesgos de corrupción.
- Capacitación y sensibilización a empleados y ejecutivos en ética y cumplimiento.
- Auditorías de Compliance y Anti-Corrupción:
- Revisión integral de sistemas de gestión del Compliance para evaluar su eficacia y alineación con la norma ISO 37301, con la norma ISO 37001 (Anti-bribery Management Systems) y/o con la FCPA (Foreign Corrupt Practices Act), entre otras.
- Identificación de brechas y recomendaciones para fortalecer su sistema de Compliance y Anti-corrupción.
- Auditorías de procesos específicos para detectar vulnerabilidades y oportunidades de mejora.
- Canales de Denuncia y Gestión de Investigaciones:
- Diseño, implementación y gestión de canales éticos seguros y confidenciales.
- Investigaciones internas para abordar denuncias y situaciones de riesgo.
- Aseguramiento de procesos de investigación alineados con mejores prácticas internacionales.
- Capacitación y Sensibilización:
- Programas de formación en compliance, ética y prevención de corrupción para todos los niveles de la organización.
- Simulaciones y talleres interactivos para reforzar conocimientos y habilidades prácticas.
NORMATIVA Y ESTÁNDARES APLICABLES
Nuestra metodología se basa en los estándares internacionales más reconocidos y en el marco normativo chileno, incluyendo:
- ISO 37301: Sistemas de Gestión de Compliance.
- ISO 37001: Sistemas de Gestión Anti-soborno.
- Ley Nº 20.393: Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas.
- Ley Nº 21.663: Ley Marco de Ciberseguridad.
- Ley Nº 21.719: Protección de Datos Personales.
- Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción (UNCAC) y otras directrices internacionales.
- Lineamientos de la OCDE en temas de Ética y Cumplimiento.